很多企業(yè)都希望從境外獲得更多資本，對外進行投資獲利，而境外企業(yè)也希望通過在中
國投資獲得更多資本，越來越多的外國企業(yè)選擇在中國投資。中國有嚴格的外匯管控，
無論是外投內還是內投外，都需要在政策指引下，合法合規(guī)合理的辦理相關手續(xù)后，資金才
能合法出入境。來為大家介紹一下境外直接投資（ODI）及外商直接投資（FDI）的備案
流程及相關申請資料。

　　在之前的文章中，我們已經介紹過境外直接投資（ODI）及外商直接投資（FDI），如果
您想詳細了解，您可以查看我們之前的文章：

　　資金合法出入境的通道之（一）ODI FDI

　　【跨境投資】（下）ODI 及FDI的備案及審批流程

　　如果您想了解其他跨境投資通道的相關內容，您可以查看我們之前的文章：

　　跨境投資通道之（二）QDII、QDLP、QDIE

　　跨境投資通道之（三）QFII QFLP

　　【跨境投資】（上）獲批QD資質機構概覽丨各地QDLP獲批機構名單

　　【跨境投資】（中）獲批QF資質機構概覽丨各地QFLP獲批機構名單

　　一、境外直接投資（ODI）

　　1.什么情況下企業(yè)需要進行境外投資備案？

　　在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)（包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)）直接
或通過其控制（直接或間接擁有企業(yè)半數以上表決權，或雖不擁有半數以上表決權，但能夠
支配企業(yè)的經營、財務、人事、技術等重要事項）的境外企業(yè)，以投入資產、權益或提供融
資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。投資
活動，主要包括但不限于下列情形：

　?、佾@得境外土地所有權、使用權等權益；

　　②獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權等權益；

　?、郢@得境外基礎設施所有權、經營管理權等權益；

　?、塬@得境外企業(yè)或資產所有權、經營管理權等權益；

　?、菪陆ɑ蚋臄U建境外固定資產；

　?、扌陆ň惩馄髽I(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

　?、咝略O或參股境外股權投資基金；

　?、嗤ㄟ^協議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產。

　　2.境外投資項目（ODI）核準、備案的范圍

　　核準管理范圍

　　實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準
機關是國家發(fā)展改革委。

　　敏感類項目包括：

　　①涉及敏感國家和地區(qū)的項目；

　?、谏婕懊舾行袠I(yè)的項目。

　　敏感國家和地區(qū)包括：

　?、倥c中國未建交的國家和地區(qū)；

　?、诎l(fā)生戰(zhàn)爭、內亂的國家和地區(qū)；

　?、鄹鶕袊喗Y或參加的國際條約、協定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

　?、芷渌舾袊液偷貐^(qū)。

　　敏感行業(yè)包括：

　　①武器裝備的研制生產維修；

　　②跨境水資源開發(fā)利用；

　　③新聞傳媒；

　?、芨鶕袊煞ㄒ?guī)和有關調控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

　　敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

　　備案管理范圍

　　實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目（不涉及敏感國家和地區(qū)且不
涉及敏感行業(yè)的項目），也即涉及投資主體直接投入資產、權益或提供融資、擔保的非敏感
類項目：

　?、賹嵭袀浒腹芾淼捻椖恐?，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務院或
國務院所屬機構直接管理的企業(yè)）的，備案機關是國家發(fā)展改革委；

　?、谕顿Y主體是地方企業(yè)，且中方投資額（資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目
投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產權、股權、債權等資產、權益以及提供融資、擔保
的總額）3億美元及以上的，備案機關是國家發(fā)展改革委；

　?、弁顿Y主體是地方企業(yè)，且中方投資額（資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目
投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產權、股權、債權等資產、權益以及提供融資、擔保
的總額））3億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門（包括各
省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產建設兵團發(fā)展改革部門
）。

　　投資主體可以向核準、備案機關咨詢擬開展的項目是否屬于核準、備案范圍，2個以上
投資主體共同開展的項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準、
備案申請。如各方投資額相等，應當協商一致后由其中一方提出核準、備案申請。

　　3.境外投資項目（ODI）核準程序

　　實行核準管理的項目，投資主體應當通過網絡系統(tǒng)向核準機關提交項目申請報告并附具
有關文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關提交；投
資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準機關提交。

　　項目申請報告應當包括以下內容：

　?、偻顿Y主體情況；

　?、陧椖壳闆r，包括項目名稱、投資目的地、主要內容和規(guī)模、中方投資額等；

　　③項目對中國國家利益和國家安全的影響分析；

　?、芡顿Y主體關于項目真實性的聲明。

　　項目申請報告的通用文本以及應當附具的文件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。項目申請報
告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關經驗和能力的中介服務機
構編寫。

　　核準機關對項目予以核準的條件為：

　?、俨贿`反中國法律法規(guī)；

　　②不違反中國有關發(fā)展規(guī)劃、宏觀調控政策、產業(yè)政策和對外開放政策；

　?、鄄贿`反中國締結或參加的國際條約、協定；

　　④不威脅、不損害中國國家利益和國家安全。