根據審查時點可獲取的信息、數據、單據進行分析、判斷和評估，

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網比對提單關鍵信息如裝運日、船名、航次等；通過第三方網站查詢航運軌跡；與船運公司核實提單承載內容如貨品名稱、托運人、通知方等。

在保稅區(qū)交易模式下，倉單是重點審核的單據。除了關注倉儲機構的資信，通過郵件等方式向倉儲機構確認物權單據的真實性外，境內倉單如有與之對應的進出境備案清單，將大大增加其證實貿易背景真實性的效力，背書流轉的程序和要求與提單基本一致。而境外倉單，因缺少第三方單據佐證，證實貿易背景真實性的作用有限。

三、轉口貿易的審查管理

業(yè)務發(fā)展，制度先行。規(guī)章制度的不斷完善和操作流程的梳理規(guī)范是保障業(yè)務發(fā)展的基礎和前提。

2011年至今，國內外匯形勢已經歷數次巨大變化，相應地，轉口貿易等高風險業(yè)務的管理規(guī)定也隨之進行了多次調整。為更好地執(zhí)行外匯政策，銀行應對高風險業(yè)務制定專項管理辦法和參考手冊，明確崗位分工、受理條件和辦理流程，逐一梳理業(yè)務所涉及的政策要求、潛在風險和審查防范措施。密切關注業(yè)務形態(tài)變化和監(jiān)管政策變化，及時進行內控制度的更新與完善。

在外匯監(jiān)管力度加大的今天，展業(yè)三原則已成為監(jiān)管機構對銀行業(yè)務審查是否到位的評判標準。其中的“盡職審查”原則更是要求銀行從“表面審核”向“實質審核”轉變。無論是對轉口貿易還是其他業(yè)務，交易背景和貿易背景的真實性審核，都是展業(yè)三原則在單項業(yè)務審查中的具體體現。其應是一種動態(tài)的、持續(xù)性的盡職審查，覆蓋從受理、調查、審批、放款、貸后的業(yè)務全流程，缺一不可。由一線營銷、政策管理、單證審查、信貸審批和貸后管理人員組成審查鏈，明確職責，相互配合，形成審查的閉環(huán)管理機制。在業(yè)務辦理過程中，每個環(huán)節(jié)的受理人員不僅應從各自專業(yè)角度出發(fā)，根據審查時點可獲取的信息、數據、單據進行分析、判斷和評估，須做好審核的及時傳遞與妥善保存，*終共同得出合理

在政策風險大于信用風險的業(yè)務發(fā)展背景下，加強與監(jiān)管機構的溝通，及時爭取針對性的指導和有效信息，也是確保業(yè)務受理合法合規(guī)的重要一環(huán)。

綜上，轉口貿易項下交易背景和貿易背景的真實性審查不應是單一崗位的單項職責，也無法憑借一人之力就可做到“盡職審查”。它不但需要合理的制度規(guī)定，更需要業(yè)務受理流程中，所有崗位對制度的切實執(zhí)行和相互配合，才能形成合力，鑄成防范風險的鐵壁銅墻。

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有些轉口貿易，表面是一種貿易方式，實質往往是一種金融運作?；蛘哒f，轉口貿易有時是穿著貿易外衣的金融運作模式。實體經濟里也有轉口貿易，在有些地區(qū)，轉口貿易更占據著貿易的主導地位。轉口貿易有其復雜性。

轉口貿易的起源

再出口貿易方式在轉口貿易發(fā)展的初期較多發(fā)生。人們由于經驗、通訊設備等的缺少，轉口貿易就通過兩交貨物的進出口來完成。

轉口貿易的發(fā)生，主要是有些國家（或地區(qū)）由于地理的、歷史的、政治的或經濟的因素，其所處的位置適合于作為貨物的銷售中心

轉口貿易又叫中轉貿易（intermediary trade），是指國際貿易中進出口貨品的生意，不是在生產國與消費國之間直接進行，而是通過第三國轉運進行的買賣。這種貿易對中轉國來說即是轉口貿易。貿易的貨品能夠由出口國運往第三國，在第三國不通過加工（轉換包裝、分類、選擇、收拾等不作為加工論）再銷往消費國；也能夠不通過第三國而直接由生產國運往消費國，但生產國與消費國之間并不發(fā)生貿易聯系，而是由中轉國分別同生產國和消費國發(fā)生貿易。由于中國是世界上遭遇反傾銷多的國家，這種貿易形式，也幾乎變成躲避貿易制裁的專用方式之一。

轉口貿易的主要特征有：

（1）兩頭在外，即境內企業(yè)僅作為中間商的身份，賣方和買方都在境外；

（2）貨物流和資金流不匹配，即付款和貨物所有權實現跨境轉移，但貨物本身并不一定進入或離開中國，沒有報關單或進境備案清單等官方資料證明；

（3）資金流一收一支：資金回流后可循環(huán)交易。

一般流程：

傳統(tǒng)轉口貿易的流程簡述：中國的A公司向境外的B公司購買貨物；A公司向B公司付款，并從B公司取得貨物所有權。A公司將貨物出售給境外的C公司，并獲得其付款。其中涉及的A、B、C三家實體通?；ハ嗒毩?。在傳統(tǒng)的轉口貿易中，中國A公司的盈利主要來自于低買高賣，即向C公司出售和向B公司購買的差價獲取利潤。

一個做轉口的九零后

不是所有的產品都需要做第三國轉口貿易，也不是產品一遇到反傾銷就一定需要用轉口運輸來為國外進口商避**稅。出口產品是否需要做轉口貿易運輸，一般綜合考慮的因素有：是否需要配額、貨值、反傾銷稅率、產品類別及轉口運輸增加的成本等。 一般情況下，對于哪類產品需要去做轉口貿易，轉口運輸，須考慮以下六種情況： 1.出口需要配額且配額價格比較高的產品，如服裝出口需要配額的年代，用第三國中轉方式，配套第三國原產地證及相關出口全套文件，可節(jié)省的費用比較可觀?，F在的日用陶瓷出口土耳其也需要